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懲治操縱市場、“老鼠倉” 維護投資者合法權益

2019-06-29 15:02:19 光明日報

本報北京6月28日電(記者靳昊)最高人民法院、最高人民檢察院28日聯合發布《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》和《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》,依法懲治證券、期貨犯罪,防范化解金融風險,維護投資者合法權益。

近年來,操縱證券、期貨市場,利用未公開信息交易犯罪(俗稱“老鼠倉”)不斷發生。2015年以來,證監會對操縱市場案件作出行政處罰決定107件、市場禁入決定8件;對“老鼠倉”案件作出行政處罰決定7件、市場禁入決定4件。近4年來,人民法院一審受理操縱證券、期貨市場,“老鼠倉”刑事案件112件。

最高人民法院刑三庭庭長李勇表示,2015年以來,重大操縱證券、期貨市場犯罪案件以及“老鼠倉”案件的犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣,操縱證券、期貨市場犯罪規模化、公司化趨勢明顯,“老鼠倉”案件涉案金額不斷增大,嚴重損害廣大投資者合法權益,破壞證券、期貨市場管理秩序,危害國家金融安全和穩定。

據李勇介紹,上述兩部司法解釋起草制定歷時近兩年時間,將于2019年7月1日起施行。其中,《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》共11條,明確了“以其他方法操縱證券、期貨市場”的6種情形,“情節嚴重”“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“自己實際控制的賬戶”的認定依據,“違法所得”的數額計算、認定標準,單位犯罪的定罪量刑標準,認罪認罰從寬處罰情形,操縱“新三板”證券市場的適用條件和認定標準等。

《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》共12條,確立了“內幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍,包括證券、期貨的投資決策、交易執行信息,證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息以及其他可能影響證券、期貨交易活動的信息,明確了“違反規定”的內涵,“明示、暗示他人從事相關交易活動”的審查、認定標準,“情節嚴重”“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“違法所得”的數額計算、認定標準,罰金刑的適用標準,認罪認罰從寬處罰情形等。

中國證監會法律部主任程合紅認為,“兩高”司法解釋充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪案件的新變化、新特點,進一步明確了相關違法犯罪行為的刑事認定標準,強化了對這兩類證券期貨違法犯罪行為的懲處力度,是提高資本市場違法犯罪成本、強化法律責任、完善科創板試點注冊制配套司法保障的重要舉措。(光明日報記者 靳昊)

(責任編輯: 廣島 )
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