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東海證券兩宗違規被責令改正 境外子公司管控不到位

2019-06-28 15:15:25 中國經濟網

中國經濟網北京6月28日訊 證監會網站日前發布關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定,經查,東海證券股份有限公司(以下簡稱“東海證券”)存在兩項違規行為:一、對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務;二、2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分,未對標的資產的評估價值作出合理判斷,業務開展過程中未能勤勉盡責。

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(證監會令第150號)第二十七條、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條的規定。

上述情況反映出東海證券未有效執行相關業務規則,內部控制存在缺陷。根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規定,江蘇證監局決定對東海證券采取責令改正的監督管理措施。

《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條規定:證券公司應當按照審慎經營的原則,建立健全風險管理與內部控制制度,防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理,不得與他人合資、合作經營管理分支機構,也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(證監會令第150號)第二十七條規定:證券基金經營機構應當建立并持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。證券基金經營機構應當要求境外子公司的合規負責人和風險管理負責人每年度結束后 30 個工作日內,向證券基金經營機構報送年度合規專報和風險測評專報。證券基金經營機構的合規負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查,并簽署審查意見。

《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條規定:證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。證券公司從事客戶資產管理業務,應當充分了解客戶,對客戶進行分類,遵循風險匹配原則,向客戶推薦適當的產品或服務,禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產品或服務。客戶應當獨立承擔投資風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條規定:國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施:(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;(三)責令處分有關責任人員,并報告結果;(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(五)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查;(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的,應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。對證券公司的違法違規行為,合規負責人已經依法履行制止和報告職責的,免除責任。

以下為原文:

【行政監管措施】關于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

東海證券股份有限公司:

經查,你公司存在以下情況:

一、對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務。違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(證監會令第150號)第二十七條的規定。

二、2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分,未對標的資產的評估價值作出合理判斷,業務開展過程中未能勤勉盡責,違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條的規定。

上述情況反映出你公司未有效執行相關業務規則,內部控制存在缺陷。根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應對上述問題予以改正,強化內部控制,健全風險管控,提升合規管理水平,杜絕此類情況再次發生,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

江蘇證監局

2019年6月25日

(責任編輯: 六六 )
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