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申萬宏源周樂被中證協采取自律措施:曾在雅百特定增核查過程中弄虛作假

2019-06-28 14:58:34 中國網財經

中國網財經6月28日訊 中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)今日發布《關于對周樂采取自律措施的決定》,給予申萬宏源周樂注銷執業證書(一般證券業務),并在三年內不受理執業注冊申請的紀律處分,并錄入中證協證券業從業人員誠信信息管理系統和中國證監會誠信檔案數據庫。

決定顯示,申萬宏源是雅百特2016年非公開發行股票的保薦機構,周樂為項目協辦人、承攬人。在應證監會發行部核查要求前往巴基斯坦對雅百特木爾坦項目進行現場走訪時,周樂以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項目現場核查照片,導致申萬宏源出具的《關于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項目之專項核查報告》存在虛假陳述。周樂在非公開發行項目現場核查過程中弄虛作假,編造虛假信息,未做到誠實守信、勤勉盡責。

中證協表示,周樂上述行為違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條、第二條、第九條第三款規定。經調查審理,擬給予周樂注銷執業證書(一般證券業務)、三年內不受理執業注冊申請的紀律處分,并履行了事先告知程序。

附全文:

關于對周樂采取自律措施的決定

周樂:

申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“申萬宏源”)是雅百特2016年非公開發行股票的保薦機構,你為項目協辦人、承攬人。應證監會發行部的核查要求,2016年9月28日至30日,你會同金元證券、眾華會計事務所、君澤君律師事務所等相關人員前往巴基斯坦對雅百特木爾坦項目進行現場走訪,你拍攝的“木爾坦項目照片”是本次走訪過程獲取的重要核查證據。根據中鐵一局巴基斯坦分公司提供的《木爾坦公交專線情況說明》,你拍攝的“木爾坦項目照片”不是木爾坦公交專線的圖片,應是伊斯蘭堡公交專線站臺的圖片。你以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項目現場核查照片,導致申萬宏源出具的《關于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項目之專項核查報告》存在虛假陳述。你在非公開發行項目現場核查過程中弄虛作假,編造虛假信息,未做到誠實守信、勤勉盡責。

你的上述行為違反了我會《證券業從業人員執業行為準則》第一條、第二條、第九條第三款規定。經調查審理,我會擬給予你注銷執業證書(一般證券業務)、三年內不受理執業注冊申請的紀律處分,并履行了事先告知程序。

對于你提出的申辯意見,我會進行了認真審核研究。經綜合考量違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等因素,根據我會《自律管理措施和紀律處分實施辦法》的相關規定,決定對你作出如下紀律處分:注銷執業證書(一般證券業務),并在三年內不受理執業注冊申請。本紀律處分錄入我會證券業從業人員誠信信息管理系統和中國證監會誠信檔案數據庫。

你對本決定如有異議,可在收到本決定書之日起15個工作日內向我會提出書面復核申請,也可依法向人民法院提起訴訟。

中國證券業協會

2019年6月19日

(責任編輯:六六)
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