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方正證券原分析師馬軍被中證協采取自律措施 執業證書被注銷

2019-06-28 14:58:29 中國網財經

中國網財經6月28日訊 中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)今日發布了對原方正證券分析師馬軍采取自律措施的決定。中證協擬注銷馬軍證券分析師執業證書、三年內不受理馬軍證券分析師執業注冊申請。

決定稱,馬軍作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師,于新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚與具有投票權的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐時發生不當言行,經媒體廣泛傳播后, 造成了惡劣社會影響,嚴重損害了行業聲譽。

中證協表示,馬軍上述行為違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條、第二條和《證券分析師執業行為準則》第十八條、《關于加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》第三條之規定。

根據《證券分析師執業行為準則》第二十三條以及《自律管理措施和紀律處分實施辦法》的相關規定,中證協決定注銷馬軍證券分析師執業證書,并在三年內不受理證券分析師執業注冊申請;該紀律處分錄入中證協證券業從業人員誠信信息管理系統和中國證監會誠信檔案數據庫。

據悉,2018年9月17日,方正證券分析師馬軍、員工廖蕾與買方機構參加飯局的一組照片廣為傳播,照片中人物舉止親昵。彼時正值“新財富最佳分析師”評選階段,該飯局中又有業內人士參與,網友質疑馬軍等人有拉票嫌疑。9月18日,新財富雜志公告稱,取消方正證券馬軍等參與新財富最佳分析師評選的參評資格,并取消相關投票人參與新財富最佳分析師評選的投票資格。同日,方正證券發布《方正證券股份有限公司文件》,宣布將馬軍、廖蕾停職并啟動專項調查,取消馬軍及其團隊本年度參加新財富評選以及其他社會獎項的評選的資格。

附全文:

關于對馬軍采取自律措施的決定

馬軍:

經查,你作為《第十六屆新財富最佳分析師評選活動》的候選分析師,在新財富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上,你與具有新財富最佳分析師投票權的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐,聚餐費用由你支付;你在聚餐中的不當言行,經媒體廣泛傳播后,更造成了惡劣社會影響,嚴重損害了行業聲譽。

你的上述行為違反了我會《證券業從業人員執業行為準則》第一條、第二條和《證券分析師執業行為準則》第十八條、《關于加強對證券分析師參加有關評選活動管理的通知》第三條之規定,且你的違規行為發生在中國證監會及我會反復強調規范證券分析師執業行為、加強證券分析師廉潔從業管理的情況下,社會影響惡劣,嚴重損害了行業聲譽。

經調查審理,我會擬給予你注銷證券分析師執業證書、三年內不受理證券分析師執業注冊申請的紀律處分,并履行了事先告知程序。

對于你提出的申辯意見,我會進行了認真審核研究。經綜合考量違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等因素,根據我會《證券分析師執業行為準則》第二十三條以及《自律管理措施和紀律處分實施辦法》的相關規定,決定對你作出如下紀律處分:注銷證券分析師執業證書,并在三年內不受理證券分析師執業注冊申請。本紀律處分錄入我會證券業從業人員誠信信息管理系統和中國證監會誠信檔案數據庫。

你對本決定如有異議,可在收到本決定書之日起15個工作日內向我會提出書面復核申請,也可依法向人民法院提起訴訟。

中國證券業協會 2019年6月19日

(責任編輯:六六)
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