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九州證券資管計劃宣傳不規范等四宗違規 高管遭談話

2019-06-27 23:30:53 中國經濟網

中國經濟網北京6月27日訊 中國證監會青海監管局昨日公布的監管措施決定(青證監措施字[2018] 2號、3號)顯示,九州證券股份有限公司(以下簡稱“九州證券”)在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在宣傳推介不規范;產品管理不到位;信息披露不及時;處置信訪、投訴不得當四宗違法違規行為。金鑒作為時任公司資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員,對此負有責任。

監管措施決定稱,九州證券個別客戶經理在向客戶宣傳推介時,宣傳保本保收益。盡職調查不到位,未充分評估投資風險;對資金管控不到位;對投后資產管控不到位;風控措施的履約擔保不到位。

根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十七條,青海證監局決定對九州證券采取暫停開展新的資產管理業務六個月(資產證券化業務除外)的措施,期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且經青海證監局檢查驗收后,九州證券可繼續開展新的資產管理業務。

根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條,青海證監局要求金鑒于2018年11月15日上午10時攜帶有效的身份證件到九州證券股份有限公司2樓會議室接受監管談話。

《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條規定:證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務,損害客戶合法權益的,應當依法承擔民事責任。

《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十七條規定:證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規定的,根據不同情況,依法采取責令改正、責令增加內部合規檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業務等行政監管措施。

以下為原文:

關于對九州證券股份有限公司采取暫停開展新的資產管理業務六個月措施的決定

九州證券股份有限公司:

經查,我局發現你公司在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在以下行為:一、宣傳推介不規范:公司銷售推介行為不規范;個別客戶經理在向客戶宣傳推介時,宣傳保本保收益。二、產品管理不到位:1.盡職調查不到位,未充分評估投資風險;2.對資金管控不到位;3.對投后資產管控不到位;4.風控措施的履約擔保不到位。三、信息披露不及時。四、處置信訪、投訴不得當。

上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條第(一)項和第(十一)項、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十三條第(二)項;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條第二款;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十七條,我局決定對你公司采取暫停開展新的資產管理業務六個月(資產證券化業務除外)的措施,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。期限到期且經我局檢查驗收后,你公司可繼續開展新的資產管理業務。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向我會(中國證券監督管理委員會)提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

2018年11月6日

關于對金鑒采取監管談話措施的決定

金鑒:

經查,我局發現九州證券股份有限公司在管理九州瀚海系列資產管理計劃過程中存在以下行為:一、宣傳推介不規范:公司銷售推介行為不規范;個別客戶經理在向客戶宣傳推介時,宣傳保本保收益。二、產品管理不到位:1.盡職調查不到位,未充分評估投資風險;2.對資金管控不到位;3.對投后資產管控不到位;4.風控措施的履約擔保不到位。三、信息披露不及時。四、處置信訪、投訴不得當。

上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條第(一)項和第(十一)項、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三十三條第(二)項;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條第二款;《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條第一款、《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條。你作為時任公司資產管理業務分管副總經理、負責該項業務的高級管理人員,對此負有責任,根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十六條,現要求你于2018年11月15日上午10時攜帶有效的身份證件到九州證券股份有限公司2樓會議室接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向我會(中國證券監督管理委員會)提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

2018年11月6日

(責任編輯: 六六 )
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